? ? 按照中央關于凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作(“三重一大”)事項必須由領導班子集體決策的要求，依據中辦、國辦和中國黃金集團公司(以下簡稱集團公司)相關文件精神，為全面加強中國黃金集團建設有限公司(以下簡稱中金建設)反腐倡廉建設，規范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，進一步促進公司各級領導人員廉潔從業，保證公司科學發展，中金建設根據集團公司要求，結合本公司實際，制定本實施辦法。

? ? 1 適用范圍

? ? 本實施辦法適用于中金建設本部。各子（分）公司、項目部將此辦法作為指導性意見,結合本單位實際，研究落實辦法,并報中金建設審查。

? ? 2 適用原則

? ? 2.1 中金建設重大決策事項、重要人事任免、重大投資及項目管理、大額資金使用事項（中金建設“三重一大”）必須由公司領導班子集體決策。

? ? 2.2依法決策，遵循國家法律法規、黨內規章制度及集團公司相關規定，保證各項決策合法合規。

? ? 2.3民主決策，領導班子成員要正確處理好民主與集中的關系，帶頭執行民主集中制，堅持集中指導下的民主與民主基礎上的集中相結合，按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求進行決策,保證權力正確行使。

? ? 2.4科學決策，以科學發展觀為指導，解放思想，實事求是，重點強化決策的調研、論證、程序、執行、監督等關鍵環節，有效防范決策風險，增強決策科學性，避免決策失誤。

? ? 2.5規范決策，領導班子和領導干部要按照議事規則和各自職責、權限進行決策。?

? ? 3 重大決策事項的內容及決策程序

? ? 3.1 重大決策事項的內容，是指涉及公司改革發展穩定、重大經營管理戰略、關系職工切身利益，帶有根本性、方向性、長遠性、全局性、戰略性的重大事項。主要包括以下幾項：

? ? 3.1.1公司戰略規劃。主要包括公司發展方向、發展戰略、經營方針、中長期發展規劃等。

? ? 3.1.2 公司年度計劃。主要包括公司年度投資計劃、生產經營計劃、財務預算和決算等。

? ? 3.1.3 公司經濟責任目標的設定及考核。主要包括對集團公司總部下達給中金建設的經濟責任目標的自我考核；中金建設本部經濟責任目標的設定及考核；對各子（分）公司、項目部經濟責任目標的設定及考核。

? ? 3.1.4公司黨建工作、政治思想工作、群眾工作等方面的重大事項。

? ? 3.1.5 公司管理制度的編制和修訂。

? ? 3.1.6 公司和各子（分）公司、項目部的機構設置方案、定編定員的相關事項。

? ? 3.1.7公司對涉及職工切身利益的包括職工績效考核、薪酬分配、福利待遇、“五險一金”繳納等重要事項。

? ? 3.1.8 公司對各部門、職工、各子（分）公司、項目部的業績考核及獎懲方案。

? ? 3.1.9 公司重大資產（產權）管理事項。主要包括公司資產核銷、資產處置（資產出售、出借、出租、頂賬等）、資產轉讓、利潤分配、彌補虧損、注冊變更，以及其他形式的公司資產、產權變動。

? ? 3.1.10 公司對各類重大責任事故或突發事件的處理。主要包括公司對重大經營、質量、安全事故的處理，以及對自然災害、公共衛生事件、社會安全事件等采取的措施。

? ? 3.1.11 公司重大信息的披露或發布。

? ? 3.1.12 公司對下屬子公司項目部的審計處置意見。

? ? 3.1.13公司領導班子認為應該集體決策的其他重要事項。

? ? 3.2 重大決策事項的決策程序：

? ? 3.2.1 公司戰略規劃（3.1.1），公司年度計劃（3.1.2），公司經濟責任目標的設定及考核（3.1.3），公司管理制度的編制和修訂（3.1.5），公司對各部門、職工、各子（分）公司、項目部的業績考核及獎懲方案（3.1.8），公司重大資產（產權）管理事項（3.1.9），公司對各類重大責任事故或突發事件的處理（3.1.10），公司重大信息的披露或發布（3.1.11），公司對下屬項目部的效能審計報告的審查方案（3.1.12），由公司領導直接提出意見或由公司本部職能部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司辦公會議研究決定。其中各子（分）公司、項目部機構設置方案、定編定員，由各子（分）公司、項目部商中金建設本部相關職能部門后提出意見。

? ? 3.2.2 公司黨建工作、政治思想工作、群眾工作等方面的重大事項（3.1.4），公司本部和各子（分）公司、項目部機構設置方案、定編定員（3.1.6），公司對涉及職工切身利益的事項所作的設置和調整（3.1.7），由公司領導直接提出意見或由公司本部職能部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司黨政聯席會議研究決定。其中對涉及職工切身利益的事項，公司黨政聯席會議得出的研究決議應在征得公司職工代表大會或工會的同意后方可確定。

? ? 3.2.3公司領導班子認為應該集體決策的其他重要事項，由公司領導直接提出意見或由公司領導指定具體部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司辦公會議或公司黨政聯席會議研究決定。

? ? 4 重要人事任免的內容及決策程序

? ? 4.1 重要人事任免的內容，是指公司對本部及各子（分）公司、項目部內重要職務的任免、后備干部的選拔，以及公司內高端人才的引進、解聘、待遇事項。主要包括以下幾項：

? ? 4.1.1 公司主管以上干部的任免。

? ? 4.1.2公司后備干部的確認、推薦、上報。

? ? 4.1.3公司向各子（分）公司及其他的下屬控股、參股企業委派或推薦董事會、監事會成員。

? ? 4.1.4公司對各子（分）公司領導人員、后備干部人選的確認。

? ? 4.1.5公司對下屬項目機構領導班子的任免。

? ? 4.1.6高端技術、管理人才的引進和解聘。

? ? 4.1.7高端技術、管理人才戶口進京的相關問題。

? ? 4.1.8 公司領導班子認為應該集體決策的其他重要人事任免事項。

? ? 4.2 重要人事任免的決策程序：

? ? 4.2.1公司主管以上干部的任免（4.1.1），公司后備干部的確認、推薦、上報（4.1.2），公司向各子（分）公司及其他的下屬控股、參股企業委派或推薦董事會、監事會成員（4.1.3），公司對下屬項目機構領導班子的任免（4.1.5），高端技術、管理人才的引進和解聘（4.1.6），高端技術、管理人才戶口進京的相關問題（4.1.7），由公司領導直接提出意見或由公司本部職能部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、黨委書記或總經理同意列為議題后，報公司黨政聯席會議研究決定。其中公司中層以上干部的任免報集團公司備案。

? ? 4.2.2公司對各子（分）公司后備干部人選的確認（4.1.4）。由各子（分）公司提出意見并交分管領導審核，經董事長、黨委書記或總經理同意列為議題后，報公司黨政聯席會議研究決定。其中各子（分）公司中層以上干部的任免報中金建設本部備案和確認。

? ? 4.2.3公司領導班子認為應該集體決策的其他重要人事任免事項，由公司領導直接提出意見或由公司領導指定具體部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司黨政聯席會議研究決定。

? ? 5 重大投資及項目管理的內容及決策程序

? ? 5.1重大投資及項目管理的內容，是指對公司生產經營和資產規模、資本結構產生重大影響的投資舉措及項目設立。主要包括以下幾項：

? ? 5.1.1 公司包括子公司對外投資（包括股權投資和金融投資）、參股、入股、兼并、改制、重組等事項。

? ? 5.1.2 公司的重大融資、貸款、擔保事項。

? ? 5.1.3 公司重大項目（涉及金額在5000萬元以上，下同）的談判、投標、合同簽訂。

? ? 5.1.4公司及各子（分）公司更新改造、大修及新建項目。

? ? 5.1.5 公司及各子（分）公司、項目部的重大設備采購及涉及金額在50萬元以上的重大物資采購（指非項目類物質采購）。

? ? 5.1.6 公司及各子（分）公司、項目部的一切車輛采購。

? ? 5.1.7 公司對重大項目“項目規劃大綱”的批復。

? ? 5.1.8公司領導班子認為應該集體決策的其他重大投資及項目管理事項。

? ? 5.2 重大投資及項目管理的決策程序

? ? 5.2.1公司對外投資、參股、入股、兼并、重組等事項（5.1.1），公司的重大融資、貸款、擔保事項（5.1.2），公司重大項目的談判、投標、合同簽訂（5.1.3），公司對重大項目“項目規劃大綱”的批復（5.1.7），由公司領導直接提出意見或由公司本部相關職能部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司辦公會議研究決定。

? ? 5.2.2公司及各子（分）公司更新改造、大修及新建項目（5.1.4），公司及各子（分）公司、項目部的重大設備采購及涉及金額在50萬元以上的重大物資采購（5.1.5），公司及各子（分）公司、項目部的一切車輛采購（5.1.6），由公司本部相關職能部門或各子（分）公司、項目部提出意見交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司辦公會議研究決定。

? ? 5.2.3 公司領導班子認為應該集體決策的其他重大投資及項目管理事項（5.1.8），由公司領導直接提出意見或由公司領導指定具體部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司辦公會議研究決定。

? ? 6 大額資金使用的內容及決策程序

? ? 6.1 大額資金使用,是指除正常生產經營外的所有資金使用，如對外投資、對內增資、項目投資、固定資產購置、資金拆借和各類專項方面的資金撥付和使用。主要包括以下幾項：

? ? 6.1.1 對外投資，包括股權投資和金融投資動用資金，無論金額大小，均納入大額資金使用管理。

? ? 6.1.2 公司及各子(分)公司增資擴股等活動，動用資金無論金額大小，均納入大額資金使用管理。

? ? 6.1.3 基建和技改項目投資，動用資金無論金額大小，均納入大額資金使用管理。

? ? 6.1.4 固定資產：采購金額10萬元以上的，改良、大修支出逾10萬元的，納入大額資金使用管理。

? ? 6.1.5 資金拆借：公司不允許對集團外企業拆借資金，集團內部企業或公司直屬項目部需要拆借資金的，無論金額大小，均納入大額資金使用管理。

? ? 6.1.6 對外捐贈和贊助支出，10萬元以上的，納入大額資金使用管理。

? ? 6.1.7 科研經費、環保經費、安全基金等專項資金的使用，公司集中發放的獎金、津貼等，單筆金額50萬元以上的，納入大額資金使用管理。

? ? 6.1.8 其它非生產經營外資金使用，單筆金額10萬元以上的，視同大額資金使用管理。

? ? 6.2 大額資金使用的決策程序

以上各項均由公司領導直接提出意見或由公司本部相關職能部門提出意見并交分管領導審核，經董事長、總經理或黨委書記同意列為議題后，報公司辦公會議研究決定。

? ? 7 公司辦公會議及黨政聯席會議的組織和決策程序

? ? 7.1 公司辦公會議由董事長、總經理召集和主持，副總經理、總工程師、總經理助理出席會議。根據會議需要，主持人可指定其他有關人員列席。

? ? 7.2 黨政聯席會議由董事長、總經理或黨委書記召集和主持，領導班子成員參加。根據會議需要，主持人可指定其他有關人員列席。

? ? 7.3 領導班子應對所討論的“三重一大”事項進行表決，表決可采取口頭、舉手、無記名或記名投票的形式，具體形式由會議主持人決定。表決結果和表決形式應當記錄在案。

? ? 8 決策執行

? ? 8.1 公司各級領導班子成員應當帶頭執行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有作出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執行已經作出的決策。

? ? 8.2 公司辦公室、相關責任部門為執行決策的督促檢查責任部門，負責分解任務，明確責任部門或單位及完成時限，并對決策的實施過程進行督辦。涉及重要人事任免的，由公司人事部門負責落實。

? ? 8.3 負責執行決策的部門或單位應當制定決策實施方案，明確領導責任及具體承辦機構和責任人，確保落實決策的工作質量和進度，不得推諉和拖延。

? ? 8.4 “三重一大”事項決策的實施和完成情況納入責任部門或單位年度經營責任考核內容，作為業績考核的重要依據。

? ? 8.5 因不可抗力或者決策依據、客觀條件發生重大變化而導致決策目標部分或者全部不能實現的，承辦部門應及時向上級請示。

? ? 9 決策監督

? ? 9.1 公司接受職工群眾對“三重一大”決策及執行情況的監督。

? ? 9.2 通過梳理規章制度，建立“三重一大”決策流程，開展風險評估，確定關鍵節點，明確控制措施及記錄文檔，促進集體決策的全面受控和有效執行。

? ? 9.3公司黨委、紀委、工會要加強對“三重一大”制度的執行情況進行監督檢查，監督檢查方式如下：

? ? 9.3.1 各級領導班子每年應當對集體決策制度執行情況進行一次自查，把貫徹落實集體決策制度情況作為領導班子民主生活會、領導班子成員述職述廉和企務公開的內容，接受監督和民主評議。

? ? 9.3.2 公司有關業務部門要加強對自身及各單位落實情況的自查監督檢查，每半年抽查和每年底定期檢查一次，建立健全決策后評估制度和糾錯改正制度。通過抽樣調查、跟蹤反饋、評估復查等方法，及時發現并糾正決策制定和執行中存在的問題，適時調整和完善決策。

? ? 9.3.3 公司紀檢監察、財務審計、人事等部門和職工代表大會應當通過干部考察、效能監察、專項檢查、內部審計、民主評議等方式進行監督。

? ? 10 責任追究

? ? 10.1 公司一把手是落實“三重一大”決策制度的第一責任人，對本單位貫徹落實“三重一大”制度負總責。對本級領導班子成員落實“三重一大”制度情況負直接領導責任。

? ? 10.2 領導班子成員要根據集體的決定和分工，切實履行自己的職責；同時要關心全局工作，積極參與集體決策。

? ? 10.3 出席會議的領導人員應當對“三重一大”會議的決策承擔責任。對決策失誤的責任人，按照權力和責任相統一的原則，進行責任追究。

? ? 10.4 集體決策違反法律法規和紀律規定、違背集體決策規則和程序，給公司和項目造成重大經濟損失，或嚴重不良影響和后果的領導班子主要負責人，應當承擔直接責任，參與決策的領導班子其他成員應當承擔相應責任。參與決議的人員經證明在會議表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免除相應責任。

? ? 10.5 有下列情形之一者，給公司和項目造成重大經濟損失或其他嚴重不良影響和后果的，應當追究當事人的責任：

? ? 10.5.1 違背集體決策原則，個人或少數人擅自決定重大問題，獨斷專行的。

? ? 10.5.2 不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執行或擅自改變集體決定的。

? ? 10.5.3 因特殊原因，未經集體討論決定而個人決策，事后又不報告的。

? ? 10.5.4 未向領導集體提供真實情況而造成決策失誤的。

? ? 10.5.5 執行決策過程中，發現可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不采取積極措施予以改正的。

? ? 10.5.6 在保密期間，泄露集體決策內容或將涉密材料向外泄露的。

? ? 10.5.7 其他因違反本規定而造成失誤的。

? ? 10.6 對給公司及項目造成重大經濟損失或其他嚴重后果的責任主體，根據事實、性質、情節和影響及應承擔的責任，分別按以下種類進行追究：

? ? 10.6.1 責任人寫出檢查，取消當年評選先進資格。

? ? 10.6.2 通報批評或誡勉談話。

? ? 10.6.3 經濟處罰。

? ? 10.6.4 停職檢查、引咎辭職、責令辭職或免職。

? ? 10.6.5 按照有關規定，給予黨紀政紀處分。

? ? 10.6.7 涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

? ? 10.6.8 其他形式的處罰。

? ? 10.7 責任追究要按照集團公司領導人員管理權限和領導人員任免、聘用制度規定的程序辦理。

? ? 10.8 各子（分）公司、項目部領導班子貫徹落實“三重一大”制度情況，作為年度各單位黨組織工作目標檢查考核、實施獎懲的一項主要內容。

? ? 11 附則

? ? 11.1 本辦法僅涉及公司納入“三重一大”決策范疇的重要事項。其他未涉及事項，仍按原有規章制度執行。

? ? 11.2 本辦法由中金建設黨群工作部負責解釋。自印發之日起試行。